國務院辦公廳關於轉發國務院國資委（wěi）以管（guǎn）資（zī）本為主推進職能轉變方案的通知

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委（wěi）、各直（zhí）屬機構：

《國務（wù）院國資委以管資本為主推進職（zhí）能轉變方案》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　                 國（guó）務院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                 2017年4月27日

國（guó）務院國資委以管資本為主

推進職能轉變方案（àn）

國務院國資委

黨的十八大以來，國務（wù）院國資委認真貫徹落實（shí）黨中央（yāng）、國務院關於深化國有企業改革的決策部署，準確把握國有資產監管機（jī）構的出資人代表職責定位，堅定不移深化（huà）國（guó）有企業改革，探索（suǒ）完善國有資產監管體製機製，積（jī）極推進國有企業結構調整、創新發展（zhǎn），為實現國有資產保值增值、防止（zhǐ）國（guó）有資產流失、發展壯大國（guó）有經濟（jì）作出了積極貢獻。但與此（cǐ）同時，國有資產監督機製尚不（bú）健全，國有資產監管中越（yuè）位、缺位、錯位問題依然（rán）存在，亟需加快調整優化監管職能和方式，推進（jìn）國有資（zī）產（chǎn）監管機構（gòu）職能轉（zhuǎn）變，進一步提（tí）高國有（yǒu）資本運營和配置效率（lǜ）。按照《中共中央 國務院關於深（shēn）化國（guó）有企業改革的指導意見》、《國務院關（guān）於改革和完（wán）善國（guó）有（yǒu）資產管（guǎn）理體（tǐ）製的若幹意見》（國發〔2015〕63號）有關要求，製定本方案。

一、總體要求

（一）指導思想。

全麵貫徹（chè）黨的十八大和（hé）十八屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，深入學習貫徹習近平總書記係列重要講話（huà）精神和治國理政新理念新（xīn）思想新戰略，堅持黨的領導不動搖，統籌推進“五位一體”總體布局和協調推進“四個（gè）全麵”戰略布局，牢固樹立和貫徹落實創新、協調、綠（lǜ）色、開放、共享的發展（zhǎn）理念，按照深（shēn）化簡政放權、放管結合、優化服務改革的要求，依法履行職責，以管資本為主加強國有（yǒu）資產監管，以提高國有資本效率（lǜ）、增強國有企業活力為中心，明確監管重點，精簡監管事項，優化部門職能，改進監管方式，全麵（miàn）加強黨的建設，進一步提高監（jiān）管（guǎn）的（de）科學性、針對性和有效性，加快實現以管企業為主向以管（guǎn）資本為主的轉變。

（二）基本（běn）原則。

堅持準確定（dìng）位。按照政企分開、政資分開、所有權（quán）與經營權（quán）分離要求，科學界定國有資產出資人監管的邊（biān）界，國務院國資委作為國務院直屬特（tè）設機構，根據（jù）授權代表國務院依法履行出（chū）資人職責，專司國有（yǒu）資產監（jiān）管，不行使（shǐ）社會公共管理職能，不幹預企業依法行使自主經營權。

堅（jiān）持（chí）依法監（jiān）管。按照有關法律法規規定，建立和完善出資人監（jiān）管的權（quán）力和責任清（qīng）單，健全監管製度體係，重點管好國有資本布局、規範資本運（yùn）作、提高資本回（huí）報、維護資本安全。全麵加（jiā）強國有（yǒu）資產監督，充實監督力量，完（wán）善監（jiān）督機製，嚴格責任追究，切實防（fáng）止國有資產流失。

堅持搞活企業。遵循市場經濟規律和（hé）企業發展規律，突出權（quán）責一致，確保責任落實，將精簡監管事項與完善國有企業法人治理結構相結合，依法落實企業法人財產權和經營自主權，激發企業活力、創（chuàng）造力（lì）和市場競爭力（lì），打（dǎ）造適（shì）應市（shì）場競（jìng）爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目（mù）標的現代企業。

堅持提高效能。明確國有資產（chǎn）監管重點，調整優化監管職（zhí）能配置和組織（zhī）設置，改進監（jiān）管（guǎn）方式和手段（duàn），整合監管資源，優化監管流程，提高監管效率（lǜ），加強監管協同，推進（jìn）監管信息共享和動態監（jiān）管，實現依法（fǎ）監管、分類監管、陽光監管。

堅持黨的領導。堅持黨（dǎng）對國有企業政治領導、思想領（lǐng）導、組（zǔ）織領導的有機統一，發揮國有企業黨組織（zhī）的領導核心和政（zhèng）治核心（xīn）作用，把（bǎ）方向（xiàng）、管大局（jú）、保落實。健全完善黨建工作責任製，落實黨建工作主（zhǔ）體責任，為國有（yǒu）企業改革發展提供堅強有力的政治保證、組織保證（zhèng）和人才支撐。

二、調整優化監（jiān）管職能

按照職權法定、規範行權的要求，調整、精簡（jiǎn）、優化監管職能，將強化出資人監管與落實管黨（dǎng）治（zhì）黨責任相結合、落實保值增值責（zé）任與搞活企業相結合，做好（hǎo）整合監管職能（néng）與優化機構設置的銜接，強化3項管資本（běn）職能，精簡43項監管事項，整合三方麵相關（guān）職能（néng）。加大簡（jiǎn）政（zhèng）放權力（lì）度，更好維護企業市場主體地位，推動完（wán）善（shàn）現代企業製度，健全各司其職、各負（fù）其（qí）責、協調運轉、有（yǒu）效製衡的國有企業（yè）法人治理結（jié）構。堅持權力（lì）和責任相統一（yī）、相匹配，層層建立權（quán）力和責任清單（dān），確保企業接住管好精簡的監管事項，體現國資監管要求，落實保值增（zēng）值責任。按照全麵從嚴治黨戰略部署（shǔ），嚴格（gé）落實管黨治黨責任，全麵（miàn）加強國有企業黨的建設，保（bǎo）證黨和國家方針政策、重大部署在（zài）國有企業貫徹（chè）執行。

（一）強化管資本職能（néng），落實保值（zhí）增值責任。

完（wán）善規劃投資監管（guǎn）。服（fú）從國家（jiā）戰略和重大決策，落（luò）實國（guó）家產業政策和重點（diǎn）產業發展（zhǎn）總體（tǐ）要求，調（diào）整優化國有資本布局，加大對（duì）中央企業投資的規（guī）劃引導（dǎo）力度，加強（qiáng）對發（fā）展戰（zhàn）略和規劃（huá）的（de）審核，製定並落實中央企業國有資本布局（jú）結構整體規劃。改進投資監管方式，通過製定中央企（qǐ）業（yè）投資負麵清單、強化主業管理、核（hé）定非主業投資比例等方式，管好投資方向（xiàng），根據投資負麵清單探索對部分企業和投資項目（mù）實施特別監管製（zhì）度。落實企業投資主體責任，完善投資監管製度，開展投資項目第三方評估，防止重（chóng）大違規投資，依法依規追究違規責任。加強對中央企業國際化經營（yíng）的指導，強化境外投資監管體係建設，加大（dà）審核把關力度，嚴控投資風險。

突出國有資本運營。圍繞服務國家戰略（luè）目標和優化國有資本布局結構（gòu），推動國有資本優（yōu）化配置，提升國有資本運營效率和回報水平。牽頭改組組建國有資本投資（zī）、運營公司，實施資本運作，采取市場化方式推動設立國有企（qǐ）業結構調整基金、國有（yǒu）資（zī）本風（fēng）險投資基金、中央企業（yè）創新（xīn）發展投資引導（dǎo）基金等相關投資基金。建立健全國有資本運作機製，組織、指導和監督國有資本運作平台開展資本運營，鼓勵國有企業追求長遠（yuǎn）收（shōu）益（yì），推動國有資本向關係國家安全、國民經濟命脈和國計民生的重要行（háng）業（yè）和關鍵（jiàn）領域、重點基礎設（shè）施集中（zhōng），向前瞻性戰略性產業集中，向具有核心競爭力的優勢企業集中。

強化激勵約束。實現業績考核與薪酬分配協（xié）同聯動，進一步發揮考核（hé）分配對企（qǐ）業發展的導（dǎo）向作（zuò）用，實現“業績升、薪酬（chóu）升，業績降、薪酬降”。改進考核體係和辦法，突出質量效益與推動（dòng）轉型升級相（xiàng）結合，強化（huà）目標管理、對標考核、分（fèn）類考核（hé），對不同功（gōng）能定位、不同（tóng）行業領域、不同（tóng）發展階段的（de）企業實行（háng）差（chà）異化考核。嚴格（gé）貫徹落實國（guó）有企業負責人薪酬製度改革相關政策，建（jiàn）立與選任方式相匹配、與企業（yè）功能性（xìng）質相適應、與（yǔ）經營業（yè）績（jì）相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。

（二）加強國有（yǒu）資產監督，防止（zhǐ）國有資產流失。

堅（jiān）持出資（zī）人管理和監督（dū）的有機統一。健全規範國有（yǒu）資本運作、防止國有資產流（liú）失的監管製度，加（jiā）強對製度執行情況的監（jiān）督檢查（chá）。增加監督專門力量，分類處置和督（dū）辦發現的問題，組織開展國有資產重大損失調查，形成發現、調查、處（chù）理問題的監督工作閉環。進一步強化監（jiān）督成果在（zài）業績考核、薪酬分配、幹部管理等方麵的運用。

強化外派監事會監督。進一步加強和改進監事（shì）會監（jiān）督，完（wán）善監督工作體製機製，明確外派監事會由政府派出、作為（wéi）出資人監督專門力量的職責定（dìng）位。突出監督重點，圍繞企業財務和重大決策、運營過程中可能造成國有資產流失的事項和關（guān）鍵環節以及董事會和經理層依法依規履職情況等重點，著力強化當期（qī）和事中監督。改（gǎi）進監事會監督方式，落實外派監事會糾正違規決策、罷免或者調（diào）整領導人員的建議權，建（jiàn）立（lì）外派監事會可追溯、可量化、可考核、可問（wèn）責的履職記錄製（zhì）度，提升（shēng）監督效能。

嚴格落實（shí）責任。建立健（jiàn）全違法違（wéi）規經營投資責任追究製度體係（xì），完善責任倒查（chá）和追（zhuī）究機製，構建權責清晰、約束有效的（de）經營（yíng）投（tóu）資責任體係。加大對違法違規經營投資（zī）責任的追究力（lì）度，綜合運用組織處理、經濟處罰、禁（jìn）入限製、黨（dǎng）紀政紀處分和追究刑事責任等手段，依法依規查辦違法違規經營（yíng）投資導致國有資產重大損失的案件。

（三）精（jīng）簡監管事項，增強企業活力。

取消一（yī）批監管事項。嚴格（gé）按照出資關（guān）係界定監管範圍。減少對企業（yè）內部改製重組（zǔ）的直接管理，不再直接規範上市（shì）公司國（guó）有（yǒu）股東（dōng）行為，推（tuī）動中（zhōng）央企業嚴格遵守證券監管規定。減少薪（xīn）酬管理事項，取消中央企業年金方（fāng）案、中央企（qǐ）業子企業分紅權激勵方（fāng）案審批，重點（diǎn）加（jiā）強事後（hòu）備案和規範指導。減少財務管理事項，取消與借款費用（yòng）、股份支付、應付債券等會計事項（xiàng）相關的會計政策（cè）和會計（jì）估計變更事前備案，重點管控企業整體財務狀況。取消中央企業職工監事選（xuǎn）舉結（jié）果、工會組織成（chéng）立和工（gōng）會主席選舉等事項審批，由企業依法自（zì）主（zhǔ）決策。

下放一批（pī）監管事項（xiàng）。將延伸（shēn）到中央企業子企業（yè）和地方國有（yǒu）企業的（de）管（guǎn）理事項，原則上歸位於企（qǐ）業集團和地方國資委。將中央企（qǐ）業所持有部分非上市股份有（yǒu）限公司的國有股權管（guǎn）理方案和股權變動事項，企業集團內部國有股東所持有上市公（gōng）司股份流轉、國有股東（dōng）與（yǔ）上市公司非重（chóng）大資產重組、國有股東通過（guò）證券交易係統轉讓一定比例或數量範圍內所持有上市公司股份等事項以及中央企業子企業股（gǔ）權激勵方案（àn）的審批權限，下放給（gěi）企業集團。國有（yǒu）企業（yè）要進一步明確各治理主體行權履職（zhí）邊界，層（céng）層落實責任，確保國有資產保值增值。落實國（guó）家所有、分別代表（biǎo）原則，將地方國有上市公司（sī）的國有股權（quán）管理事項的審批權限下放（fàng）給省級國資委。

授權一批監管事項。結合落實董（dǒng）事會職權等試點工作，將出資人的部分權利授權試點企業（yè）董（dǒng）事會行使（shǐ），同時健全完善製度規範，切實加強備案管理和事後監督。依法將中央企業五（wǔ）年發展戰略規（guī）劃製定權授予試點企業（yè）董事會，進一步落實試點企業董事會對經（jīng）理層成員選聘、業績考核、薪酬管理以及企業職工工資總額管控、重大財務事項管理的職權，充分發揮董事會的決策作用。試點企業董事會（huì）要進一步健全和規範決策製度，明確授權事項在企業內部的決策、執行、監督（dū）機製，落實相應責任，嚴格責任追究。

移交一批社會公共管理事項。落實政資分開原則，立（lì）足國有資產出資人代表職（zhí）責定（dìng）位，全麵梳理配合承擔的社會公共管（guǎn）理職能，結合工作（zuò）實際，提出分類處理建議，交由相關部門和單位（wèi）行使。

（四）整合相關職能，提高監管效（xiào）能。

整合國有企業改革職能。對承（chéng）擔的企（qǐ）業重（chóng）組整合、結構（gòu）優化、改製上市、規範（fàn）董事（shì）會建設以及解（jiě）決曆史（shǐ）遺留問（wèn）題等（děng）職能進行統籌整合，集中力量加大對改革改製、管理創新和商業模式創新的指導（dǎo）服務力度，加快完善現代企業製度。

整合經濟運行監測職能。集中統一開（kāi）展（zhǎn）財務動態監測和（hé）經濟運行分析，綜合（hé）分析行業（yè）與企業情況、經（jīng）營與財務情況，及時、準確提供（gòng）運行數據，全麵掌握中央企業運行狀況，為國家宏觀（guān）調控和國有（yǒu）資（zī）產監管工作提供基礎支撐（chēng）。

整合推（tuī）動科（kē）技創新職能。明確中（zhōng）央企業科技創新方向和重點任務，整合新興產業培育、知識產權保護、企業品牌建（jiàn）設等職能，推動企業完善技術創新體係，組（zǔ）建產業協同發展平台，協調落實重大科技政策和項（xiàng）目，更好發揮中央企業在大眾創業、萬眾創新中的引領帶動作（zuò）用。

（五）全麵加強黨的建設，強化管黨治黨責任。

建立健全（quán）黨建工作責任製。強化中央企業（yè）黨建工（gōng）作考核，落實“四同步”、“四對接”要求，加（jiā）強基層黨組織和黨員隊伍建設，保證黨（dǎng）組織工作（zuò）機構健全、黨務工作者隊伍穩定、黨組織和黨員（yuán）作用得（dé）到有效（xiào）發揮。注重加強混合所有製企業黨建工作。

加強黨的領導與完（wán）善公司治理相統一。明確和落實黨組織在國有企業法人治理結構中的法定（dìng）地位，把黨建工作總體要求寫入（rù）公司章程，健全黨組織參與重大問題決（jué）策的規則和程（chéng）序，使黨（dǎng）組織發揮作用組織化（huà）、製度（dù）化、具體化。處理好黨組織（zhī）和其他治理主體的關係，明確權責（zé）邊界，做到無縫銜接。

堅持黨管幹部原則與市場化機製相結合（hé）。保證黨對幹部人事工作的領導權（quán）和對重要幹部（bù）的（de）管理權，嚴（yán）格執（zhí）行國有企（qǐ）業領（lǐng）導人員對黨忠誠、勇於（yú）創新、治企（qǐ）有方、興企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織（zhī）要在確定標準、規範程序、參與考察、推薦人選等方麵把好關，按照市場規律對經（jīng）理層進（jìn）行管理（lǐ），建（jiàn）立科學（xué）合理的考核評價體係，為國有企業領導人員樹立正向激勵的鮮明導向。

加大紀檢監察工作力（lì）度。深入推進黨風（fēng）廉政建設和反腐敗鬥爭。認真落實《中國共（gòng）產（chǎn）黨問責條例》等規定（dìng），加大對中央企業黨委（黨組）和黨（dǎng）員領導人員履行管黨治（zhì）黨責任不力的問責力度。對國務院國資委黨委管（guǎn）理主要負責人的中央企業開展巡視監督，加強對中央企業開展（zhǎn）內部巡視的領（lǐng）導和指導。

三、改進監管方式手段

按照事前製度規範、事中跟蹤監控、事後監督問責的要（yào）求，積極適（shì）應監管職能轉變和增強企業活力（lì）、強化監督管理的需要，創新監管（guǎn）方式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監（jiān）管方式，提高監管的針對性、實效性。

（一）強化依法監管。

嚴格依據公司法、企業國有資產法、企業（yè）國有資產監督管理暫行條（tiáo）例等法律法規規定的權限和（hé）程序行權（quán）履（lǚ）職（zhí）。健全完善國有資產監管法規製度體係，建立出資人監（jiān）管的（de）權力和責任清單，清單以外的事項由企業依（yī）法自主決策。加強公司章程（chéng）管理，規（guī）範董事會運作，嚴格選派、管理股東代表（biǎo）和董（dǒng）事、監事，注重通（tōng）過國有（yǒu）企（qǐ）業法人（rén）治理結構依法履行出資人職責。

（二）實施分類監管。

針對商業類和公益類國有企業的不同戰略定（dìng）位和發展目標，研究（jiū）製定差異化的監（jiān）管目標、監管重點和監管措施，因企（qǐ）施策推動企業改革發展，促進經濟效（xiào）益和社會效益有機統一。在戰略規劃製定、資本運作模式、人（rén）員選用機製、經營業（yè）績考核等方麵，實施更加精準有效的分類監管。

（三）推進陽光監管（guǎn）。

依法推進國有資產監管信息公開，主動接受社會監督。健全信（xìn）息公開製度，加強信息公開平台建（jiàn）設，依法（fǎ）向社會公開國有資本整體運營情況、企（qǐ）業國有（yǒu）資產保值（zhí）增值及經營業績考核總體情況、國（guó）有資產監管製度和監督檢查（chá）情況。指導中央企業加大信息公開力（lì）度，依法依（yī）規公（gōng）開治理（lǐ）結構、財務狀況、關聯交易、負責人薪酬等信息，積極打（dǎ）造（zào）陽光企（qǐ）業。

（四）優化監（jiān）管流程。

按照程序簡化（huà）、管理精細、時（shí）限明（míng）確的原則，深入推進分事（shì）行權、分崗設權、分級授權和定期（qī）輪（lún）崗，科學設（shè）置內設機構和（hé）崗位職責權限，確（què）保權力運行協調順暢。推進監管信息化建設，整合信息資源，統一工作平台，暢通共享渠道，健全中央企業產權、投資、財務等監管信息係統，實現動態監（jiān）測，提升整體監管效能。

四、切實抓好組織實施

國務院國資委要依（yī）據本方案全麵梳理並優化（huà）調整具體監管職能，相應調整內設機構，明確取消、下放、授權的監管事項（xiàng），加（jiā）快製定出資人監管的權力和責任清單，按程序報批（pī）後向社會（huì）公開。要堅持試點先行，結合（hé）企業（yè）實際，繼續（xù）推進（jìn）簡政放權、放管結合、優化服務改革，分類放權、分步實施（shī），確保放得下、接得住、管得好。要積極適應職能轉變要求，及時清理完善涉及（jí）的國有資產監（jiān）管法規和政策文件。

各地區可參照本方案要求，結合實際情況（kuàng），製定本地區國有資產監管機構的（de）職能轉變方案。

附件（jiàn）：精簡的國資監（jiān）管事項（共43項）

附件

精簡的國資監（jiān）管（guǎn）事項（共43項）

（一（yī））取消事項（共26項）

（二）下放（fàng）事項（共9項）

（三（sān））授權事項（共8項）

                                    說（shuō）明：1.本表適用於國務院國資委監管範（fàn）圍內（nèi）中央企業。

　 　　2.下（xià）放事項中（zhōng），第1項下放給地方國資（zī）委，第2、3項下放（fàng）給中央企業，第4—9項下放（fàng）給國家出資企業。
　 　　3.授權事（shì）項將根據企業實際情況，授予落實董事會（huì）職權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。