國務院辦公廳關於轉發國務院國資委以管資本為主推進職能轉變（biàn）方案的通知

各省、自治區、直轄市人民（mín）政府，國務院各部委、各直屬機構：

《國務院國資委以管資本為（wéi）主推進職能轉變方案》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　 　                 國務院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　                 2017年4月27日

國務院（yuàn）國資委以管資本為主

推（tuī）進職能轉變（biàn）方案

國務院國資委

黨的十八大以（yǐ）來，國務（wù）院國資委認真貫徹落實黨中央、國務院關（guān）於深化國有企業（yè）改（gǎi）革（gé）的決策部署，準（zhǔn）確（què）把握國有（yǒu）資產監管機構的出資人代（dài）表職責定位，堅定不移深（shēn）化國有（yǒu）企業改革，探（tàn）索完善國有資產監管體製機製，積極（jí）推進國有企業結構調整、創新發展，為實（shí）現國有資產保值增值、防止國有資產流失、發展壯大國有經濟作出（chū）了積（jī）極貢獻（xiàn）。但與此同時，國有資產監督機製尚不健全，國有資產監管中越位、缺位、錯位問題依然（rán）存在，亟需加快調整優化監管職能和方式，推進國（guó）有資產監管機構職能轉變，進一（yī）步提高國有資本運營（yíng）和配置效率（lǜ）。按照（zhào）《中共（gòng）中央 國務院關於深化國有企業改（gǎi）革的指（zhǐ）導意見》、《國務院關於改革和完善國有資產管理體製的若幹意見》（國發〔2015〕63號）有關要求，製定本方案。

一、總體要求（qiú）

（一）指導思想。

全麵（miàn）貫徹黨的十八大（dà）和十八屆二中、三中、四中、五（wǔ）中、六（liù）中全會精神，深（shēn）入（rù）學習貫徹習近平（píng）總書記係列重要講話精神和治國理政新理（lǐ）念新思想新戰略（luè），堅持（chí）黨的領（lǐng）導（dǎo）不動搖，統籌推進“五位一體”總（zǒng）體布局和協調推進“四個全麵”戰略布局，牢固樹立和（hé）貫徹落實創新、協調、綠色、開放、共享的發展理念，按照深化簡政（zhèng）放權、放管結合、優化服務改革的要求，依法履行職（zhí）責，以管資本為主加強國有資產監管，以提高國（guó）有資本效率、增強國有（yǒu）企業活力為中心，明確監管重點（diǎn），精簡監管事項，優化部門職能，改進監管方式，全麵加強黨的建設，進一步提高（gāo）監管的科學性、針對性和有效性，加快實（shí）現以管企業為主向以管資本為主的轉變。

（二）基本（běn）原則。

堅持準確定位（wèi）。按照政企分開、政資分開、所有權與經營權分離要求，科學界定國有資產出（chū）資人監管的邊界，國務院國資委作為國務（wù）院直屬特設機（jī）構，根據授權代表國務（wù）院依法履行出資人職責，專司國有資產（chǎn）監管，不行使社會公共（gòng）管理職（zhí）能，不幹預企業依法行使自主經營權。

堅持依法監管。按照有關法律（lǜ）法（fǎ）規規定，建立和完善出資人監管的權力和責任（rèn）清單（dān），健全（quán）監（jiān）管製度體（tǐ）係，重點管好國有資本布局、規範資本運作、提高資本回報、維護資本安全。全麵加強國有（yǒu）資產監督，充實監督（dū）力量，完善監督（dū）機製，嚴格責任追究，切實防止國有資產流失。

堅持（chí）搞活（huó）企業（yè）。遵循市（shì）場經濟規律和企業發展規律，突出權責一致（zhì），確保責（zé）任落實，將精簡監管事項與完善（shàn）國有企業法人治（zhì）理結（jié）構相結（jié）合，依法落實企業法人財產權和經（jīng）營自主權，激發企業活力、創造力和市場競爭力，打（dǎ）造適應（yīng）市場競爭要求、以提高核心競爭力和資源配置效率為目標的現代企業。

堅持提（tí）高效能。明確國有資產監管重點，調整優化監管職能配置和組織設置，改進監管方式和手段（duàn），整（zhěng）合監管資源（yuán），優化監管流程，提高監管效率，加強監管協同，推進監管（guǎn）信息共享（xiǎng）和動態（tài）監管，實現依法監管、分類監管、陽光監管（guǎn）。

堅持黨的領導。堅持黨對國（guó）有企業政（zhèng）治領導、思想領導、組織領導的有機統（tǒng）一，發揮國有企業黨組織的領導核心和政治核心作用，把方向、管大局、保落實。健全完善黨建工作責任製，落實黨建工（gōng）作主（zhǔ）體責任，為國有企業改革發展提（tí）供堅強有力的政治保證（zhèng）、組織保證和（hé）人（rén）才支撐。

二、調整優（yōu）化監管職能

按照職權法定、規範行權的要求，調整、精簡、優化監管職能，將強化出資人監管與落（luò）實管黨治黨責任相結合、落實保值增（zēng）值責任（rèn）與搞活企業相結合，做（zuò）好整（zhěng）合監管職能與優（yōu）化機構設（shè）置的銜接，強化3項管資本職能，精簡43項監管事項，整合三方麵相關職能。加大簡（jiǎn）政放權力（lì）度，更好（hǎo）維（wéi）護企業市場主體（tǐ）地位，推動完（wán）善現代企業製度，健全各司其職、各（gè）負其責、協調（diào）運轉、有效製衡的國有企業法人治理結構（gòu）。堅持權力和責任相統一、相匹配，層（céng）層建立權力和責任清單，確保企業接住管（guǎn）好精（jīng）簡的監管事項，體現國資監管要求，落實保值增值責任。按照全麵從（cóng）嚴治黨戰略部署，嚴格落實管（guǎn）黨治（zhì）黨責任，全麵加強國有企業黨的建設，保證黨和國家方（fāng）針政策、重大部署在國有企業貫徹執行。

（一）強化管資本職能，落實（shí）保值增值（zhí）責任。

完善規劃投資監管。服從國家戰（zhàn）略和重大決策，落實國家產業政策和重點產業發展總體要求，調整優化國有資本布局，加大對（duì）中央企業（yè）投（tóu）資的規劃（huá）引導力度，加強對發展戰（zhàn）略和規劃的審核，製定並落實中央企業（yè）國有資（zī）本布局結構整體規劃。改（gǎi）進投資監管方式，通過製定中央企業投資負麵清單、強（qiáng）化主業管理、核定非主業投資比例等方式，管好投資方向，根據投資負麵清單探索對部分企業和投資項目實施（shī）特別監管製度。落（luò）實企業（yè）投（tóu）資主體責任，完善投資監管製度，開展投資項目第三方評估，防止重大違規投資，依法依規追究違規責任（rèn）。加（jiā）強對中央企（qǐ）業國際化經營的指導，強化境外投資監管體（tǐ）係建設，加大審核把關力度，嚴控投資風險。

突出國有資本運（yùn）營（yíng）。圍（wéi）繞服務國家（jiā）戰略目標和優化國有（yǒu）資本布局結構，推動國有資本優化配置，提升國有資本運營（yíng）效率和回報水（shuǐ）平。牽頭改組組建國有資本（běn）投資、運營公司，實（shí）施資本運作，采取市場化方式推動設立國有企業結構調整基（jī）金、國有資本風險投資基金、中央企業（yè）創新發展投資引導基金等相關投資基金（jīn）。建立（lì）健（jiàn）全國有（yǒu）資本運作機製，組（zǔ）織、指導和（hé）監督國（guó）有資本運作平台（tái）開展資本運營，鼓勵國有企業追求長遠收益，推動國有資本（běn）向關係國家安全、國民經（jīng）濟（jì）命脈和國計（jì）民生的重要行業和關鍵領域、重（chóng）點（diǎn）基礎設（shè）施集（jí）中，向前瞻性戰略性產業集中，向具有核心競爭力的優勢企業集中。

強化激勵約束。實（shí）現業績考核與薪酬分配協同聯動，進一步發揮考核分配對企業發展的導向作用，實現“業績（jì）升、薪酬（chóu）升，業績降、薪酬降”。改進考核體係和辦法，突出質量效（xiào）益與推（tuī）動（dòng）轉型（xíng）升級相結合，強化目標管理、對標考核、分（fèn）類考核，對不同功能定位、不同行業領域、不同發展階段的企業實行差異（yì）化考核。嚴格貫徹落實國有企業負責人薪酬製度改革相關政（zhèng）策，建立與選任方式相匹配、與企業功能性質相適應、與經營業績相掛鉤的差（chà）異化（huà）薪酬分配辦法。

（二）加強國有資產監督（dū），防止國有資產流失（shī）。

堅持出（chū）資人管（guǎn）理和監督的有機統一。健全（quán）規範（fàn）國有資本運作、防止（zhǐ）國有資（zī）產流失的監管製度，加強對製度執行情況的監督檢查。增（zēng）加監督專門力量，分類處置和（hé）督辦發現的問題，組織開（kāi）展國有資產重大（dà）損失調查，形成發現、調查、處理問題的監督工作閉環。進一步強化監督成果在業績考（kǎo）核、薪酬分配、幹部管理等方麵（miàn）的運用。

強化外派監事會監督。進一步加（jiā）強和（hé）改進監事會監督，完善監督工作體製機製，明確外（wài）派監事會由政府派出、作為出資人（rén）監督專門力量的職責定位。突出監督重點，圍繞企（qǐ）業財務和重大（dà）決策、運營過程中可能造成國有資產流失的事項和關鍵環（huán）節以及董事會和經理層（céng）依法依規履職情況等重點，著力強（qiáng）化當（dāng）期和事中監督。改進監事會監督方式，落實外派監事會糾正違規決策、罷免或者（zhě）調整領導人員的建議權，建立外派監事會可追溯、可量化、可（kě）考核、可問責的履（lǚ）職記錄製度，提（tí）升監督效能。

嚴格落實責任。建立健（jiàn）全（quán）違法違規經營投（tóu）資責任追究製度體（tǐ）係，完善責任倒查和追究機製，構建權責（zé）清晰、約束有效的經營投資責任體係。加大對違法違（wéi）規經營投資責任的追究力度，綜合運用組織處理、經濟處罰、禁入限製、黨（dǎng）紀政紀處分和追究（jiū）刑事責（zé）任等手（shǒu）段，依法（fǎ）依規查辦違法違規經營投資導致（zhì）國有資產重大損失的案件。

（三）精簡監管事項，增強企業活力。

取消一批監管事項。嚴格按照出（chū）資關係界定監管範圍。減少對企業內部改製重組的直接管理，不再直接規範（fàn）上市公司國有（yǒu）股東行為，推動中央企業嚴格（gé）遵守（shǒu）證（zhèng）券監管規定。減少薪酬管理事項，取消中央（yāng）企業年金方案、中央企業子（zǐ）企業分（fèn）紅權激勵方案審批，重點加強事後備案和規範指導。減少財務管理事項，取消與借款費用、股份支付、應付債券等會計事項相關的會計政策和會計估計變更事前備案，重點管控企業（yè）整體財務狀況。取消中央企業職工監事選舉結果、工會組織成立和工會主席（xí）選舉等（děng）事項審批，由企業依法自主決策。

下（xià）放（fàng）一批監管（guǎn）事項。將延伸到中央企業子企業和地方國有企（qǐ）業的管理事（shì）項，原（yuán）則上歸（guī）位於企業集團和地方國資委。將中（zhōng）央企業所持有（yǒu）部分非上市股份有限公司的國有股權（quán）管理（lǐ）方案和股權變動事項，企業集團內部國有股東所持有上市公司股份流轉、國有股東與上市公司非重大（dà）資產重組、國有股東（dōng）通過證券交易（yì）係統轉讓（ràng）一定比例或數量範圍內所持有上市公司股（gǔ）份（fèn）等事項以（yǐ）及中央企業子企業（yè）股權激（jī）勵方案的審批權（quán）限，下放給企（qǐ）業集團（tuán）。國（guó）有企業要進一步明確各治理主（zhǔ）體（tǐ）行權履職邊界，層層落實責任，確保國有資產保值增（zēng）值。落實國家所有、分別代表原則，將地方國有上市（shì）公司（sī）的國有股權管理事項的審批權限下放給省級國資委。

授權（quán）一（yī）批監管事項。結合落實董事會（huì）職權等試點工作，將（jiāng）出（chū）資人的部分權利授權試點企業董事會行使，同時健全完（wán）善製度規範，切實加強備案管理和事後（hòu）監督。依法將中央企業（yè）五年發（fā）展戰略規（guī）劃製定權授予試點企業董事會（huì），進一步落實試點企業董事會（huì）對經理層成員選聘、業績考核、薪（xīn）酬（chóu）管理以及企業職工工資總額管控、重大財務事項管理的職權，充分發揮（huī）董事會的決（jué）策（cè）作用。試點企業董（dǒng）事會要進一步健全和規範（fàn）決（jué）策製度，明確授權事（shì）項在（zài）企業內部的決策、執行、監督機製，落實相應責任，嚴格責任追究。

移交一（yī）批社會公共管理事項。落實政資分開原則，立足（zú）國有資產出資人代（dài）表職責定位，全麵梳理配合承擔的（de）社會公共管理職能（néng），結合工作實際，提出分類處理建議，交由相關部門和單位行使。

（四）整合相關職能（néng），提高監管效能。

整合（hé）國有企業改（gǎi）革職能。對承擔的企業（yè）重組整合、結構優化、改製上（shàng）市、規範董事會建設（shè）以及解決曆史遺留問題（tí）等職能進（jìn）行統籌整合，集中力量加大對改革改製、管理創新和商業模式創新的指導服（fú）務力度，加快完善現代企（qǐ）業製度。

整合經濟運行監測職能。集中統一開展財務動（dòng）態（tài）監測和經濟運行分（fèn）析，綜合分析行業與企業情況、經營與財（cái）務情況，及時、準（zhǔn）確提（tí）供運行數據，全麵掌握中央企業運行狀（zhuàng）況，為國家宏（hóng）觀調（diào）控和（hé）國有資產監管工作提供基礎支撐。

整合（hé）推動科技創新職能。明（míng）確中央企（qǐ）業科技創新方向和重點任務，整合新興產業培育、知識產權保（bǎo）護、企業品牌建設（shè）等職能，推（tuī）動企業完善技術（shù）創新（xīn）體係，組建產（chǎn）業協同發展平台，協調落實重大科技政策和項目，更好發揮中央企業（yè）在大眾創業、萬眾創新中的引（yǐn）領帶動作用。

（五）全麵（miàn）加強黨的建設，強化管黨（dǎng）治黨責任。

建立健全黨建（jiàn）工作責任製。強化（huà）中央企業（yè）黨建工作（zuò）考核，落實“四同步”、“四對接”要求，加（jiā）強基層黨組織和黨員隊伍建設，保證黨組織工作（zuò）機構健全、黨（dǎng）務（wù）工作者隊伍穩定、黨組織和黨員（yuán）作用（yòng）得到有效發揮。注重（chóng）加強混合所有製（zhì）企業黨建工作。

加強（qiáng）黨的領導與完善公司治理相（xiàng）統一。明確和落實黨組織在國有企業法（fǎ）人治理（lǐ）結構中的法（fǎ）定地位，把黨建工作總體要求寫入（rù）公司章程，健全黨組織參與重大問題（tí）決策的規則和程（chéng）序，使黨組（zǔ）織發揮作用組織化、製度化（huà）、具體化（huà）。處理好黨組織和（hé）其他治理主體的關係，明確權責邊界，做到無縫銜接（jiē）。

堅持（chí）黨管幹（gàn）部（bù）原則與市場化機製相（xiàng）結合。保（bǎo）證（zhèng）黨對幹部人事工作的領導權（quán）和對重要幹部的管理權（quán），嚴格（gé）執行國有企業領導人員對黨忠誠、勇於創新、治企有方、興（xìng）企有為、清正廉潔的選任標準，黨組織要在確定標準、規範程序、參與考察、推薦人選等方麵把好關，按照市（shì）場規律對（duì）經理層進行管（guǎn）理，建立科學合理的考核評價體係（xì），為國有企業領導（dǎo）人員樹立正（zhèng）向激勵的鮮明導向。

加大紀檢監察工作力度。深入推進黨風廉政建設和（hé）反腐敗鬥爭。認（rèn）真落實《中國共（gòng）產黨問責條例》等規定，加大對中央企業黨委（黨組）和黨員（yuán）領導人員（yuán）履行管黨治黨責（zé）任（rèn）不力的問責力度。對國務院國資委黨委管理主要（yào）負責（zé）人的中央企業開展巡（xún）視監督，加強對（duì）中央企業開展內部巡視的領導和指導。

三、改進監管（guǎn）方式手段

按照事前製度規範、事中跟蹤監控、事後監督問責的要求，積極適應監管職能轉變和（hé）增強企業活力、強化監督管理的需要，創新監管方（fāng）式和手段，更多采用市場化、法治化、信息化監（jiān）管方式（shì），提高監管的針對性、實效性。

（一）強化依法監管。

嚴格（gé）依據公司法、企業國有資產法、企業國有資產監督管理暫行條例等法律法規規定（dìng）的權限和程序（xù）行權履職（zhí）。健全完善國有資（zī）產監管法規製度體係，建立出資人監管的權力和（hé）責任清單，清單以（yǐ）外的事項由企業依法自主（zhǔ）決策。加強（qiáng）公司章程管理，規範（fàn）董事會運作，嚴格選（xuǎn）派、管理股東代表和（hé）董（dǒng）事、監事，注重通過國有企業（yè）法人治理結（jié）構依法履行（háng）出資人職責。

（二）實施分類監管。

針對（duì）商業類和公益類國有企（qǐ）業的不（bú）同戰（zhàn）略定位和發展目標，研究製定差異化的監（jiān）管目（mù）標、監管重點和監管措施，因（yīn）企施策推動企業改革發展，促進經濟效益和（hé）社會效益有機統一。在戰略規（guī）劃（huá）製定、資本（běn）運作模式、人員選用（yòng）機製、經營（yíng）業績考核等方麵，實施更加（jiā）精（jīng）準有效的分類監管。

（三）推進陽光監管。

依法推進國有資產監管信（xìn）息公開，主動接受社會監督。健全信息公開製度，加強信息公開平台建設（shè），依法向（xiàng）社會公開國（guó）有資本整體運營情（qíng）況、企業國有資產保值增（zēng）值及經營業績（jì）考核（hé）總體情況、國有資產監管製度和監督檢（jiǎn）查情況。指導中央企業加（jiā）大信（xìn）息公開力度，依法（fǎ）依規公開治理結（jié）構、財務狀況、關聯交易、負責人薪酬等信息，積極打造陽光企業。

（四）優化監管流（liú）程。

按照（zhào）程序（xù）簡化、管理精細（xì）、時限明確的原則，深入推進分（fèn）事行（háng）權、分崗設（shè）權、分級授權和定期輪崗，科學設置內設機構和（hé）崗位職責權限，確保權力運行協調順暢（chàng）。推進監管信息化建設，整合信息資源，統一工作（zuò）平台，暢通共享渠道，健全中央企業產權、投資、財務等監管信息係統，實現動態監測，提升整（zhěng）體監管效能。

四、切實抓好組織（zhī）實施

國務院國資委要依據本（běn）方案全（quán）麵梳理並優化（huà）調整具體（tǐ）監管職能，相應調整內設機構，明（míng）確取消、下放（fàng）、授權的監（jiān）管事項，加快製定出資人（rén）監管的權力和責任清單，按程序報批後（hòu）向社會公開。要堅持試點先（xiān）行，結合企（qǐ）業（yè）實際，繼續（xù）推進簡政放權、放管（guǎn）結合、優化服務改革，分類放權、分（fèn）步實施，確（què）保（bǎo）放得下、接得住、管得好。要積極（jí）適應職能轉變要求，及時清理完善涉及的國有資產監管法（fǎ）規和政策文件。

各地（dì）區可（kě）參照本方（fāng）案要（yào）求，結合實際情（qíng）況，製定本地區國有資產監管機構的職能轉變方案（àn）。

附件：精簡（jiǎn）的國資監管（guǎn）事項（共43項）

附（fù）件

精簡的國資監管事項（共43項（xiàng））

（一）取消事項（共26項）

（二（èr））下放事項（共9項）

（三）授權事項（共8項）

                                    說明：1.本表適用於國務院國（guó）資委監管範圍內中央企業。

　 　　2.下放事項（xiàng）中，第1項下放給地方國資（zī）委，第2、3項（xiàng）下放給中央企業，第4—9項下放（fàng）給國家出資企業。
　 　　3.授權事（shì）項將根據企業實際情況，授（shòu）予落實董事會職（zhí）權試點企業，國有資本投資、運營公司試點企業。